本周持續開展内控現狀診斷、制度合規評估、部門職責梳理、風險矩陣編制，各項工作按計劃推進。現将第四周工作情況報告如下：

一(yī / yì ／yí)、本周工作内容：

（一(yī / yì ／yí)）重點領域合規庫梳理情況

本周内控法務部、安永項目組在(zài)采購管理與資金管理領域補充法律法規，共梳理重點領域568條外部法律法規與内部制度，截至周五，《重點領域合規庫（初稿）》梳理工作已完成，并已發送各業務部門确認完善。

（二）編制合規内控現狀診斷報告

本周持續開展各部門材料收集、訪談調研等工作，對合規内控體系現狀與執行情況進行分析，梳理目前存在(zài)的(de)問題，并對制度流程設計進行優化，提出(chū)改進建議，形成《合規内控現狀診斷報告（初稿）》，截至本周五已完成工作計劃的(de)95%。

（三）梳理制度清單，提出(chū)制度建設建議

本周内控法務部、安永項目組與各部門訪談，結合各部門制度制訂計劃，繼續開展制度體系梳理工作。通過查漏補缺，提出(chū)制度修訂建議，研究起草《制度清單》與《制度建設建議》并形成初稿。截至本周五已完成工作計劃的(de)95%。

（四）梳理“三會一(yī / yì ／yí)層”及各部門職責

根據中央與四川省“三會一(yī / yì ／yí)層”合規管理職責要(yào / yāo)求，并結合與各業務部門訪談情況，深入梳理“三會一(yī / yì ／yí)層”及各部門的(de)職責邊界，分析查找各業務部門存在(zài)的(de)職責交叉、職責空白地(dì / de)帶，明确職責邊界并形成《職責清單》。本周内控法務部、安永項目組與各相關部門進一(yī / yì ／yí)步讨論修改《職責清單》，确認一(yī / yì ／yí)級、二級、三級流程、控制點與主責部門，截至周五，此項工作已完成。

（五）制度合規性評估

通過持續比對現有制度與監管機構規定、行業監管規定及當地(dì / de)政府法律與規章相關要(yào / yāo)求，對制度的(de)合規性進行評估，并形成《合規内控缺陷清單》。截至本周五，已完成工作計劃的(de)95%。

（六）梳理《重點領域合規指引》《崗位合規卡片》

本周啓動《重點領域合規指引》編制工作，全面系統梳理投資管理、資金管理、合同管理、資産管理、采購管理與建設管理六大(dà)重點領域中存在(zài)的(de)合規内控風險，識别合規申報點、合規審查點，明确崗位具體合規要(yào / yāo)求，形成《重點領域合規指引》與《重點領域崗位合規卡片》。截至本周五，此項工作完成50%。

（七）編制風險合規控制矩陣

本周持續梳理風險控制内容與合規風險内容，初步形成《風險合規控制矩陣》，該項工作預計在(zài)三周内完成，本周已完成工作計劃的(de)50%。

截至周五，《重點領域合規庫》《業務流程框》《職責清單》《制度清單》《合規内控缺陷清單》已完成；《合規内控現狀診斷報告》《制度建設建議》正在(zài)進行最終确認與彙總，彙總後将一(yī / yì ／yí)同出(chū)具。

二、下周工作計劃：

（一(yī / yì ／yí)）合規内控現狀診斷彙報

對已形成的(de)《合規内控現狀診斷報告》初稿，預計下周結合公司前期合規内控建設工作完成情況，進行階段彙報。

（二）下周持續推進工作内容

1.編制完成風險合規控制矩陣。

2.持續梳理《重點領域合規指引》《崗位合規卡片》《流程圖》《合規申報單》《合規審查單》。

3.編制形成《合規管理承諾書》樣本。