集團自11月15日召開合規内控體系建設部署會以(yǐ)來(lái)，各項工作按照既定的(de)項目實施計劃有序推進，領導高度關注，各部門、直屬機構積極配合，安永項目組持續推動，合規内控體系建設工作目标明确、重點突出(chū)、協同有力。

一(yī / yì ／yí)、抓住合規重點領域的(de)“牛鼻子(zǐ)”

在(zài)千頭萬緒的(de)企業管理維度中，集團公司充分認識到(dào)合規管理是(shì)管理體系中的(de)重要(yào / yāo)組成，而(ér)合規重點領域是(shì)合規管理體系的(de)重中之(zhī)重。通過與相關部門訪談，結合集團公司國(guó)有資本投資平台的(de)功能定位，初步确定本次合規建設重點關注領域爲(wéi / wèi)：資金管理、投資管理、建設管理、采購管理、資産管理和(hé / huò)合同管理。結合集團公司所處行業特點，以(yǐ)司法部清單、監管機構規定、行業監管規定及當地(dì / de)政府法律與規章爲(wéi / wèi)基礎範圍，梳理集團上(shàng)述重點合規領域的(de)法律法規和(hé / huò)制度規章，并結合内部規章制度，實現外規内化，初步形成《重點領域合規庫》，截至目前，重點領域合規庫梳理工作已完成95%。

二、打好協同體系構建的(de)“組合拳”

合規劃定标準，内控掌握流程，二者各有優勢。集團公司在(zài)《合規内控體系建設實施方案》中明确要(yào / yāo)協同推進，兼取所長，最大(dà)限度發揮管理效用。根據各部門、直屬機構提供的(de)制度、業務資料、文件樣本，結合對部門、直屬機構負責人(rén)以(yǐ)及業務經辦人(rén)員的(de)訪談，梳理并形成《業務流程框架》，對流程、控制點内容進行詳細确認，涵蓋20項業務流程，196項三級流程與440項控制點。同時(shí)，注重内控和(hé / huò)合規管理體系的(de)有機結合，編制風險合規控制矩陣，在(zài)重點領域業務流程框架中嵌入合規要(yào / yāo)求，旨在(zài)形成合同、内控協同管理效應，截至目前合規内控流程框架梳理工作已全部完成。

三、把好實際情況導向的(de)“方向盤”

結合集團公司實際，從合規内控角度出(chū)發，梳理“三會一(yī / yì ／yí)層”及各部門、直屬機構職責，梳理制度體系，進行制度建設評估，爲(wéi / wèi)厘清職責邊界、提出(chū)制度建設建議打好基礎。現目前通過訪談《業務流程框架》所涉部門、直屬機構，結合《中央企業合規管理指引（試行）》與《四川省省屬企業合規管理指引（試行）》中對董事會、監事會、經理層等合規管理職責要(yào / yāo)求以(yǐ)及《集團總部機構職責及人(rén)員編制方案》内容，梳理蜀道(dào)集團黨委會、董事會、監事會、經理層、總部各部門、直屬機構的(de)職責邊界，初步形成《職責清單》，截至目前已完成職責梳理工作計劃的(de)90%。已收集制度148項，從健全性、有效性、适用性等層面對現有制度進行梳理，根據業務流程框架，查漏補缺，尋找制度缺失，發現制度真空區域，評估現有制度是(shì)否滿足風險控制需求，制度梳理工作計劃已完成50%。

集團公司将持續推進合規内控體系建設，按照省委、省政府對集團公司實施戰略重組的(de)工作要(yào / yāo)求，朝着實現“規範有序、合理簡化、管理有效”的(de)目标穩步邁進，爲(wéi / wèi)實現“更高質量、更有效率、更可持續”的(de)發展保駕護航。